CASP 交易所手冊

CASP 交易所手冊是為在歐盟 MiCA 框架下，作為加密資產服務提供者（CASP）運作的加密交易所所設計的實用指南。

成功的加密貨幣交易所以及其評價，不再僅以介面、流動性、代幣選擇或交易量來衡量。在 MiCA 框架下，交易所必須能夠證明更深層的內容：治理、控制、客戶保護、反洗錢紀律、財務韌性、作業可靠性，以及持續監管的準備。

本書以清晰的商業語言說明這一轉變的含義。

本書為創辦人、董事、合規主管、AML 專業人士、律師、顧問、風險管理人員，以及加密業務營運者撰寫，聚焦於 CASP 授權背後的實務現實。它不提供炒作、價格投機或初學者的加密貨幣理論。相反地，它檢視監管機構如何看待集中式加密貨幣交易所，以及嚴肅的交易所在授權前後必須能展現的內容。

內容中，讀者將探索：

- 如何使加密平台成為受監管的 CASP；
- 交易所活動如何產生授權義務；
- 如何準備可信的 CASP 許可申請；
- 什麼樣的治理、董事會監督與控制功能應該具備；
- 為何資本與業務可行性在超越單純的許可要求時仍然重要；
- AML、KYC、制裁篩查與交易監控在交易所內的運作方式；
- 交易平台控制如何支撐市場完整性；
- 客戶資產、托管連結、錢包控管與利益衝突必須如何管理；
- ICT 風險、外包、投訴、紀錄保存與通報是監管議題；
- 交易所如何透過監管、證據與運作紀律維持授權。

核心訊息很簡單：監管機構不會為雄心發放執照；他們核准受控的運作。

CASP 交易所手冊設計為專業參考，讓讀者理解加密交易所的監管不是抽象的法律主題，而是實際的運作現實。它協助認真的加密事業跳出文件，走向證據、系統、人才與治理，以成為受監管金融市場參與者所需之運作。